永利app官方下载任务

我们是一个付费社区, 提供教育的受托理财规划师, 专业的联系, 业务开发资源, 以及倡导——所有这些都是为了支持成员的成功.

受托人的誓言

全国个人理财顾问协会

顾问应尽其最大努力以诚信和客户的最大利益行事. 顾问应在其受聘前向客户提供书面信息披露, 之后,在婚约期间, 任何利益冲突, 哪一项会或合理地可能损害顾问的公正性或独立性.的顾问, 或与顾问有经济利益关系的任何一方, 未因客户购买或销售金融产品而获得任何补偿或其他报酬. 顾问不会根据客户的介绍或客户的业务从另一方收取费用或其他补偿.

遵守永利app官方下载受托人誓言意味着我将:

  • 总是以真诚和坦率的态度行事.
  • 主动披露任何可能影响客户的利益冲突.
  • 不接受因购买或销售金融产品而产生的任何介绍费或补偿.

道德规范

客观性: 永利app官方下载成员在向客户提供建议时力求尽可能不偏不倚, 永利app官方下载成员只收取费用.

保密: 永利app官方下载成员应保护所有客户数据的隐私, 除非从客户端收到共享它的授权. 永利app官方下载成员应小心对待所有文件,并在处理它们时小心谨慎. 与客户的关系应保密.

能力: 永利app官方下载成员应努力保持高水平的知识和能力. 成员应至少获得永利app官方下载要求的最低水平的继续教育. 成员不得在其能力所及范围内提供意见.

公平 & 适用性:与客户的交易和推荐永远符合客户的最大利益. 永利app官方下载成员把客户放在第一位.

完整性 & 诚实: 永利app官方下载成员将努力始终走正道,时刻注意在正常的人际交往中可能产生的误解. 永利app官方下载成员将努力保持行动和反应如此光明正大,以至于有思想的客户或其他专业人士不会怀疑其意图. 在所有操作, 永利app官方下载的成员应该注意除了服务我们的客户, 我们的工作是建立一种职业, 我们的行动应该反映这一点.

法规遵从性: 永利app官方下载成员将努力保持符合法律规定.

充分披露: 永利app官方下载成员应充分说明赔偿方法和对客户的潜在利益冲突,并明确投资总成本.

专业: 永利app官方下载成员的行为方式应始终为永利app官方下载增光. 永利app官方下载的会员资格包括正直,诚实对待客户,尊重他人.